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債務(wù)融資工具存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理有了新要求

日期:2018.04.26 閱讀:6497

關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)債務(wù)融資工具存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知

中市協(xié)發(fā)〔2018〕45號


各主承銷商:

自2010年《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商后續(xù)管理工作指引》(以下簡稱《后續(xù)管理指引》)和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引》(以下簡稱《應(yīng)急管理指引》)發(fā)布以來,各主承銷商按照有關(guān)要求,積極履行存續(xù)期管理的主體責(zé)任,取得了良好的成效,總體上保障了銀行間債券市場的平穩(wěn)運(yùn)行,維護(hù)了投資人權(quán)益。近年來,債券市場違約事件開始陸續(xù)發(fā)生,存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理中遇到的問題和不足時(shí)有出現(xiàn),風(fēng)險(xiǎn)防范與處置工作重要性日益增強(qiáng)。

為進(jìn)一步落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)防控的總體部署,做好債券市場新形勢下的風(fēng)險(xiǎn)防控工作,保障市場的平穩(wěn)運(yùn)行和持續(xù)健康發(fā)展,督導(dǎo)主承銷商更好地開展存續(xù)期管理工作,從當(dāng)前工作實(shí)際出發(fā),協(xié)會在相關(guān)自律規(guī)則基礎(chǔ)上對存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理工作做了進(jìn)一步細(xì)化和明確?,F(xiàn)將有關(guān)要求通知如下。

一、總體要求

主承銷商應(yīng)高度重視當(dāng)前市場環(huán)境下債務(wù)融資工具存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和緊迫性,以“勤勉盡責(zé)、審慎判斷、及時(shí)預(yù)警、穩(wěn)妥處置”為原則,積極主動開展相關(guān)工作。

二、機(jī)制與人員

主承銷商應(yīng)持續(xù)完善債務(wù)融資工具存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度,設(shè)置專門的崗位和人員開展相關(guān)工作。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置

債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi),主承銷商應(yīng)本著及時(shí)性、主動性、敏感性的原則,對發(fā)行人開展日常監(jiān)測和分層分類管理,適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)排查、壓力測試等相關(guān)工作,及時(shí)了解跟蹤發(fā)行人兌付資金落實(shí)情況。對于即將到期的債項(xiàng)償付存在重大不確定性的發(fā)行人,應(yīng)及時(shí)啟動應(yīng)急預(yù)案審慎開展處置;對于已經(jīng)違約的發(fā)行人,持續(xù)推動違約后處置,積極探索各類處置方式。

四、合規(guī)督導(dǎo)

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與管理工作,對于風(fēng)險(xiǎn)較突出的企業(yè),應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對于抵質(zhì)押、擔(dān)保、訴訟、債務(wù)逾期等重大事項(xiàng)的監(jiān)測,評估信息披露、持有人會議、投資人保護(hù)條款觸發(fā)等情況,及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人按照自律規(guī)則規(guī)定與發(fā)行文件約定履行相關(guān)責(zé)任。

五、評價(jià)及自律管理

協(xié)會定期對主承銷商存續(xù)期管理工作開展綜合考核評價(jià)。評價(jià)結(jié)果將作為協(xié)會開展自律管理的參考,并視情況向市場公布。

主承銷商及相關(guān)人員存在未按協(xié)會相關(guān)規(guī)定履行存續(xù)期管理職責(zé)的情形,協(xié)會將依據(jù)相關(guān)規(guī)則采取自律處分措施。

特此通知。

附件:1.關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)債務(wù)融資工具存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)意見

                  2.存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理信息表格

中國銀行間市場交易商協(xié)會

                                2018年4月23日